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      上海期貨交易所新聞發布會(2021年9月3日)

         第一部分:市場成交概況  

       

      第二部分:監查月度信息(2021年8月)

      上期所2021年8月監查概況:

       

      異常交易行為管理方面,處理異常交易行為70起。其中,自成交超限20起,頻繁報撤單超限43起,大額報撤單3起,實際控制關系賬戶組合并持倉超限4起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示74次,將12名客戶和3個實際控制關系賬戶組列入重點關注名單,在會員服務系統通報20次,并對其中4名客戶和1個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。


      實際控制關系賬戶認定與協查方面,對171組426個客戶進行實際控制關系認定,對7組31個客戶進行實際控制關系協查。


      違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索8起。其中,涉嫌相互交易轉移資金2起,客戶涉嫌存在實控關系未申報3起,市價指令報單等原因導致價格異常波動1起,錯單交易2起,均通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月,上期所未進行立案調查。


      上期所提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
       

       

      上期能源2021年8月監查概況: 

       

      異常交易行為管理方面,處理異常交易行為11起。其中,自成交超限4起,頻繁報撤單超限7起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示11次,將1名客戶列入重點關注名單,在會員服務系統通報3次,并對其中1名客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。

       

      實際控制關系賬戶認定與協查方面,對87組233個客戶進行實際控制關系認定。

       

      違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索1起,系錯單交易,通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月,上期能源未進行立案調查。

       

      上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
       

       

      第三部分:期貨做市合約安排

      上期所9月份期貨做市合約: 

      鎳:Ni2110、Ni2111、Ni2112。
      錫:Sn2109、Sn2110、Sn2111。
      不銹鋼:Ss2109、Ss2110、Ss2111、Ss2112。
      黃金:Au2110、Au2202、Au2204。
      白銀:Ag2109、Ag2110、Ag2111、Ag2201、Ag2202、Ag2203。
      螺紋鋼:Rb2111、Rb2112、Rb2202、Rb2203。
      熱軋卷板:Hc2111、Hc2112、Hc2202、Hc2203。
      石油瀝青:Bu2110、Bu2111、Bu2201。
      天然橡膠:Ru2110、Ru2111、Ru2203、Ru2204。
      紙漿:Sp2110、Sp2111、Sp2112。

       

      上期能源9月份期貨做市合約: 
      原油:Sc2111、Sc2201、Sc2202、Sc2204。
      20號膠:Nr2111、Nr2112、Nr2201、Nr2202。
      低硫燃料油:Lu2111、Lu2112、Lu2201、Lu2202。
      國際銅:Bc2110、Bc2111、Bc2112、Bc2201、BC2202。


        

      第四部分:上期標準倉單交易平臺例行發布

      平臺2021年8月運行情況: 
      8月總計達成成交1563筆,共計43848張倉單,成交數量123677噸,成交金額119.67億元(單邊統計)。

       

      交易商2021年8月簽約情況: 

      截至8月底,累計完成簽約交易商536家,本月新增7家。累計引入14家金融機構。

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