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      首頁 » 公告與新聞 » 公告通知 » 正文

      違規處理決定公告

      〔2021〕35號

      當事人:
             湯建強,籍貫上海市楊浦區,1960年出生。
             范群英,籍貫上海市楊浦區,1961年出生。
             徐新華,籍貫上海市楊浦區,1959年出生。
             2018年1月2日至2020年8月10日期間,湯建強操作范群英、徐新華期貨賬戶與某公司期貨賬戶在本所銅、鋁、鉛期貨品種多個合約上通過相互交易方式牟取不當利益。上述行為已構成《上海期貨交易所違規處理辦法》第二十九條第一款第三項規定的違規行為,依照該辦法第二十九條之規定,本所決定:
             1.給予湯建強公開譴責處分并處罰款3萬元,給予范群英、徐新華通報批評處分。
             2.責令改正,并給予范群英、徐新華自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易12個月的處分。
             相關期貨公司應加強對客戶的合規教育,加強對網上交易的監控和管理,防范類似事件再次發生。相關違規處罰決定記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。 

       

       

      上海期貨交易所
      2021年4月15日


       

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